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一家期货生意业务部因“从业人员借用他人期货账户交易”被责令整改

admin 2020-10-19 04:17 未知

  来源:期货日报 

  昨日,国内片面期货品栽的限仓标准和指定交割厂库调整。另据期货日报记者晓畅,广州期货武汉生意业务部因“从业人员借用他人期货账户从事期货交易”等违规走为被监管部分责令整改。 

  郑商所调整片面期货品栽限仓标准

  10月16日,郑商所发布《郑州商品交易所期货交易风险限制管理手段》修订案,调整片面期货品栽限仓标准。

  根据公告,此次规则修订的主要内容包括:一是将硅铁、锰硅品栽清淡月份(自相符约挂牌至交割月前一个月第15个日历日期间的交易日)限仓手段调整为比例限仓,其中硅铁比例限仓基数竖立为10万手,锰硅比例限仓基数竖立为30万手。同时,将硅铁交割月份限仓标准由500手调整至1000手。二是自苹果2110相符约首,将苹果品栽各阶段限仓标准别离由500手、100手、10手调整至1000手、200手、20手。三是将红枣品栽各阶段限仓标准别离由300手、60手、20手、6手调整至600手、200手、40手、10手。

  郑商所有关负责人外示,为进一步已足市场需要,更益服务实体经济,郑商所主动强化与市场疏导,普及征求偏见提出,并结相符品栽期现货运走、业务规则修订等情况,在风险可控的基础上,对片面期货品栽限仓标准进走了调整。

  据悉,此次规则修订还对风险警示等制度条款进走了完善。

  大商所添设液化石油气、苯乙烯品栽指定厂库

  为进一步扩大交割库容、保障品栽交割通顺进走和强化对产业企业的服务,10月16日,大商所发布告诉,添设6家液化石油气(LPG)品栽指定厂库,扩大3家LPG已有厂库的标准仓单最大量,添设1家LPG指定质检机构;告诉并公布添设2家苯乙烯指定厂库。

  记者晓畅到,今年以来,受全球疫情、供需转折和季节性因素影响,LPG现货价格震动较大,产业企业参与期货套保积极性赓续升迁,一些相符条件的企业积极申请成为交割厂库,现有的片面交割厂库也期待扩大标准仓单最大量,以便更益地参与期货市场。在此背景下,大商所经过厉格审核,添设广西天盛港务有限公司等6家相符交易所有关请求的交割厂库,并扩大东莞市九丰能源有限公司等3家已有厂库的标准仓单最大量,进一步增补可供交割量。

  据悉,此次添设LPG厂库后,LPG厂库数目由13家增补至19家,单月可注册仓单量由37.9万吨增补至76.1万吨,厂库区域、数目和可注册仓单量大幅扩容,增补指定质检机构也将进一步升迁LPG交割品检验能力。这既有助于保障LPG期货首次交割业务顺当开展,有力维护期货稳定运走,也将吸引更多产业客户参与期货市场。异日,大商所将根据现货市场转折和企业需要,钻研实走添设LPG、苯乙烯指定厂库等措施,赓续声援实体企业深度参与期货市场,更益地发挥期货市场功能。

  广州期货武汉生意业务部被监管部分责令整改

  日前,广州期货发布关于公司收到中国证监会湖北监管局关于对广州期货股份有限公司武汉生意业务部采取责令整改措施的决定的公告。公告表现,广州期货于今年10月12日收到《湖北证监局关于对广州期货股份有限公司武汉生意业务部采取责令整改措施的决定》,原由广州期货武汉生意业务部涉嫌生意业务部内部限制不完善、未能有效提防和限制风险等违规的事项,中国证监会及其派出机构对上述生意业务部作出走政监管措施。

  公告称,经查,中国证监会湖北监管局发现广州期货武汉生意业务部存在以下违规走为:从业人员借用他人期货账户从事期货交易;负责人未按规定报告近支属在生意业务部开户从事期货交易的情况;不相容岗位或业务未别离办理;逆洗钱做事有关制度和开展落原形况未向中国证监会湖北监管局报备;公司内限制度未有效落实;客户开户原料填写存在遗漏。

  上述走为逆映广州期货武汉生意业务部内部限制不完善,未能有效提防和限制风险,不相符《期货公司监督管理手段》第五十六条的有关规定,武汉生意业务部负责人付万军是直接义务人员。根据《期货公司监督管理手段》第一百零九条规定,中国证监会湖北监管局决定对广州期货武汉生意业务部采取责令限期改正的走政监管措施,请求在本监管措施下发之日首60日内完善整改,并向中国证监会湖北监管局报送书面整改报告。

  广州期货外示,公司对此次题目高度偏重,将根据公司《义务追究管理制度》厉格进走问责,追究有关人员的义务;针对生意业务部内部限制不完善等题目,公司将进走深度自查自纠,周详落实整改请求,并在规准时间内将书面整改报告报送中国证监会湖北监管局。

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义务编辑:赵彬  主管:崔利华

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